中国官方规范券商基金“走出去” 维持适当门槛

中新社北京9月28日电 (记者陈康亮)中国证监会28日在京正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(下称《管理办法》)。

证监会新闻发言人高莉表示，此举旨在依法有序推动证券基金经营机构“走出去”，切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理。

近年来，中国券商和基金公司的境外机构数量和业务规模增长较快。来自官方的数据显示，截至2017年底，中国境内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。

证监会相关负责人表示，总体来看，中国券商和基金公司的境外机构经营比较稳健，整体风险可控，发展趋势向好。但这些境外机构在发展过程中也暴露出一些问题，包括发展定位不清晰，境内母公司管控不力；主业不突出，盲目扩张业务等，须加以规范。

此次发布的《管理办法》主要包括四个方面的内容：

一是维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营，财务状况及资产流动性良好，法人治理结构健全，风险管理和内部控制有效。相关财务指标包括，证券公司净资产不低于60亿元(人民币，下同)，证券投资基金管理公司净资产不低于6亿元等；

二是规范业务范围，完善组织架构。要求境外子公司突出主营业务，规范组织架构，限制返程投资，并给予现有机构三十六个月过渡期以达到相关要求。

三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司依法参与境外子公司法人治理，强化对境外子公司重大事项管理；健全覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

四是加强持续监管，完善跨境监管合作。完善证券基金经营机构信息报送要求，明确证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。(完)